Het Functioneel Parket is een schikking van €400.000,– overeengekomen in het strafrechtelijk onderzoek naar rechtspersoon Staalbankiers NV. Met twee toenmalige lijnfunctionarissen en een medewerker van Staalbankiers NV is al eerder een schikking getroffen van respectievelijke €15.000,–, €10.000,– en €5.000,–.
Prijs vergelijk ADSL, kabel, glasvezel aanbieders en bespaar geld door over te stappen!
Het strafrechtelijk onderzoek richtte zich op de rol van enkele medewerkers van de bank, en daarmee de rol van Staalbankiers, bij het niet voldoen aan de meldingsplicht en de handel met voorwetenschap door de toenmalige bestuursvoorzitter van VHS.
Staalbankiers heeft in 2003 een melding naar aanleiding van een incident gedaan aan de AFM, hetgeen werd gevolgd door nader onderzoek door de AFM en uiteindelijk resulteerde in een aangifte van de Autoriteit Financiële Markten (AFM) bij het Openbaar Ministerie op 16 april 2004 tegen de bestuursvoorzitter van VHS en bepaalde derden. Staalbankiers heeft steeds volledig meegewerkt aan het onderzoek zoals dat door de FIOD is uitgevoerd en heeft daarbij volledige openheid en transparantie getoond.
Bevindingen onderzoek
Het onderzoek heeft bij het Openbaar Ministerie tot de conclusie geleid dat Staalbankiers in en omstreeks 2002 onvoldoende heeft ingegrepen, onder meer door toe te staan dat pakketten aandelen VHS voor rekening en risico van de voormalige bestuursvoorzitter van VHS werden gehouden. Tevens hebben medewerkers van Staalbankiers de toenmalige bestuursvoorzitter toegestaan te handelen in aandelen VHS op naam van derden en aan dat handelen uitvoering gegeven.
Voorts waren medewerkers van Staalbankiers op de hoogte van mogelijke afspraken tussen de toenmalige bestuursvoorzitter en derden welke een koersgevoelig karakter hadden. Naar de mening van het Openbaar Ministerie heeft Staalbankiers aldus onvoldoende ingegrepen.
Reden voor schikking
Staalbankiers heeft uit oogpunt van preventie de interne opleidingseisen aanzienlijk verzwaard, terwijl voorts de interne regelgeving werd verscherpt. De positie van de afdeling compliance binnen de organisatie van de Bank is daarmee aanzienlijk versterkt.
In 2004 heeft Staalbankiers twee beleggingsadviseurs die directe contacten hadden met de betrokken cliënten ontslagen. Door Staalbankiers is op grond van bevindingen van een intern onderzoek in een later stadium nog een derde beleggingsadviseur ontslagen. De twee toenmalige lijnverantwoordelijken waar eveneens een schikking mee is getroffen zijn ook niet meer werkzaam bij Staalbankiers. De relatie met betrokken cliënten is beëindigd.
Voor wat betreft de medewerkers/beleggingsadviseurs die door Staalbankiers zijn ontslagen, heeft het OM gekozen voor een voorwaardelijk sepot zonder vergoeding van gemaakte kosten voor juridische bijstand. De reden voor dit sepot is dat het OM, gezien de aan hem voorgelegde casus, van mening is dat bedoelde personen reeds veel schade hebben ondervonden van het feitencomplex.
Zo zijn zij, naar aanleiding van de strafbare feiten, hun baan kwijtgeraakt, hebben zij veel kosten moeten maken voor juridische bijstand die niet door de toenmalige werkgever werden vergoed en zijn ze deels nog steeds in civiele procedures betrokken.
